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深交所:9月30日至10半岛官网入口网页版下载月11日对上市初期的新股交易进行重点监控

2024-10-12
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  【深交所:9月30日至10月11日对上市初期的新股交易进行重点监控】深交所9月30日至10月11日共对447起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对上市初期的新股交易进行重点监控;共对5起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。

  9月27日至10月10日,本所对9宗违规行为进行纪律处分半岛官网入口网页版下载,涉及信息披露及规范运作违规;对3宗违规行为发出监管函,涉及信息披露及规范运作违规公司动态。本周发出问询函21份、其他函件16份。

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  9月30日至10月11日,本所共对447起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对上市初期的新股交易进行重点监控;共对5起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。

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  本周,针对客户交易行为管理职责履行不到位的情形,本所对一家会员采取了口头警示的监管措施。

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